市交通运输局行政处罚案卷自查报告

市交通运输局行政处罚案卷自查报告

XX市司法局：


按照中共XX市委全面依法治市委员会执法协调小组《关于开展行政处罚案卷自查的通知》要求，对照行政处罚案卷评查标准，对2021年7月1日至2022年6月30日期间已办结的行政处罚案卷开展了自查自评，现将自查自评工作开展情况报告如下：


一、基本情况2021年7月1日至2022年6月30日，我局共办理行政处罚案件316件，适用一般程序的案件188件，罚款金额为96万元；适用简易程序的案件128件，罚款金额为9.22万元。此次共评查行政处罚案卷30份，评出优秀案卷7份，合格案卷22份，不合格案卷1份，平均88.50分。


通过自查自评，我局行政执法整体情况良好，在法定职权范围内履行法定职责，依照法定程序开展行政执法工作，执法过程中没有出现徇私舞弊、玩忽职守、超越职权等违法违纪现象。截止目前，没有发生行政复议或行政诉讼案件。


二、案件特点和主要成效（一）职责明确，主体合法。严格按照中共XX市委机构编制委员会制定印发的《XX市交通运输综合执法支队机构编制方案的通知》（固编发［2020］14号）规定的职权开展道路运输市场管理和行政执法工作，所办理的案卷均属XX市原州区交通运输行政执法职权范围内，无越权管理、越权处罚、滥用职权的行为。所有办案执法人员均取得行政执法资格证，做到持证上岗。


（二）程序到位，手续完备。行政处罚程序严格按照立案、调查取证、审查决定、送达和执行等法定程序依次进行，依法告知当事人的陈述、申辩和听证的权利，充分保障当事人的合法权益；执法办案的每个步骤都严谨规范，每个环节都有相应责任人签字确认，每个案件都有机关负责人签批。


（三）裁量合理，处罚适当。按照法定程序，充分听取当事人的陈述和申辩，客观分析当事人违法行为的性质，主客观原因、社会危害程度等，重大案件集体讨论会议决定，适用法律依据正确、法律条款准确，作出的处罚决定合理。


（四）制作规范，归档及时。能按照《全区交通运输行政执法流程执法文书规范样本（试行）》统一要求制作行政处罚案卷，案件卷宗整理做到一案一卷，格式统一、目录清晰、排序一致，装订整齐，能及时进行归档保存。


三、存在的问题


（一）在系统应运方面。自今年7月份应用全区“交通运输综合执法信息管理系统”，实现执法案件办理电子化以来，执法文书制作系统还存在缺陷，有些审批栏负责人不能签注意见，造成案卷制作不规范。


（二）在行政处罚程序方面。按照《交通运输行政执法程序规定》第七十五条规定，我局行政处罚案件在行政处罚决定作出之日起7个工作日内在互联网＋监管平台上向社会公示了行政处罚决定书内容。但2021年未在XX市人民政府网信息平台向社会公示行政处罚决定书，存在未按照公示制度向社会公示行政处罚决定书内容。


（三）在证据固定方面。执法人员调查取证能力需进一步加强，如遇当事人和证人不配合，灵活处置能力不足。部分案卷的询问笔录，执法人员的询问内容表述不够规范、准确，逻辑关系不强。如在询问笔录最后一行文字后有空白，未加上“以下空白”表示笔录结束的标志字样。


（四）在案卷归档管理方面。我局一直按照《全区交通运输行政执法流程执法文书规范样本（试行）》中案卷文书装订顺序要求装订文书，与中共XX市委全面依法治市委员会印发的《行政处罚案卷评查标准》案卷装订归档顺序不一致，卷内缺行政处罚决定书向社会公示网络截图材料。


四、改进的意见建议


针对存在的问题和不足，下一步我们将采取以下措施，抓落实，进一步规范行政执法行为，提高案卷制作水平。


（一）开展案卷制作专题培训。邀请顺乐律师事务所律师做专题讲座，对办案执法人员进行专题培训，重点培训简易程序处罚案件、普通程序处罚案件、治超联合执法案件的调查取证、法律文书制作等技能，以提高执法人员制作法律文书，调查取证能力和水平，确保行政执法行为合法、规范。


（二）加大执法案卷评查力度。按照年初计划安排，组织各县综合执法大队开展案卷评查活动，选取具有代表性案件，对案件认定的违法事实、调查证据、适用法律依据、办案程序、作出决定、执行结果、卷宗整理等进行评议分析，摆出问题，指出不足，不断改进行政执法工作，提高执法案卷的整体质量。


（三）规范处罚自由裁量权。以区交通运输厅印发的《宁夏交通运输行政处罚裁量权裁量基准（2022年修订版）为依据，要求执法人员在依法实施行政处罚时，在法定职权范围内综合考虑当事人违法行为的事实、性质、情节、危害程度和当事人陈述、申辩、听证等因素，参照行政处罚裁量权裁量基准，给予当事人行政处罚，推进依法行政，维护公民、法人和其他组织的合法权益。


（四）加大行政执法监督。邀请市司法局、相关新闻媒体对无执法资格执法、不按照程序执法、粗暴执法、徇私执法、违规执法行为等进行监督，发现一起，查处一起，切实规范行政执法行为。


附件：


1．行政处罚案卷评查评分汇总表


2．行政处罚案卷评查评分表


XX市交通运输局


2022年10月17日






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